The Tier 3 Investigation Is Designated For The Following Positions

La investigación de Nivel 3 es un proceso riguroso que se lleva a cabo cuando se presentan casos o situaciones que requieren una evaluación más profunda y especializada que las investigaciones de Nivel 1 y 2. Esta investigación se destina a situaciones complejas que pueden implicar riesgos significativos, daños potenciales o consecuencias legales.

Para garantizar una investigación efectiva y exhaustiva, la designación de personal calificado es esencial. Las investigaciones de Nivel 3 suelen ser complejas en naturaleza y requieren una comprensión profunda de las políticas, procedimientos y regulaciones correspondientes. Por lo tanto, la aplicación de la investigación de Nivel 3 a ciertas posiciones dentro de una organización es fundamental para proteger los intereses de la misma.

En general, las siguientes posiciones son las que suelen estar sujetas a la investigación de Nivel 3:

**Profesionales de alto nivel:** La investigación de Nivel 3 se aplica a casos que involucren a miembros de la alta dirección, como gerentes ejecutivos, directores, directivos, ya sea por presuntas violaciones de políticas, misconduct o irregularidades financieras.

**Personal de seguridad y cumplimiento:** Las responsabilidades inherentes a estas posiciones, como la gestión de riesgos o la denuncia de irregularidades, pueden llevar a investigaciones de Nivel 3 si se sospecha de actividades ilícitas, fraude o negligencia.

**Empleados con acceso a información confidencial:** A aquellos que manejan datos sensibles, propiedad intelectual o secretos comerciales se les somete a investigaciones de Nivel 3 en caso de filtraciones, uso indebido de información o violaciones de la seguridad.

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Es importante destacar que la designación de un caso para la investigación de Nivel 3 no implica automáticamente una acusación de culpabilidad. El objetivo fundamental de este proceso es recopilar información objetiva, analizarla con rigor y determinar si se ha infringido algún principio o reglamento.

La transparencia y la imparcialidad son pilares fundamentales durante todo el proceso de investigación. El uso de protocolos claros y definidos, la documentación meticulosa y la participación de profesionales independientes contribuyen a garantizar la credibilidad y el resultado justo de la investigación de Nivel 3.